红星资本局 11 月 23 日消息，日前，中国证监会公布的一则行政处罚决定书显示，90 后娄阁和 85 后刘洪涛合谋操纵新三板挂牌公司被罚，二人实际利用 6 个证券账户操纵 ” 腾茂科技 ” 非法获利逾 8000 万元。
经过调查，证监会决定，责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的 ” 腾茂科技 ” 股票；没收刘洪涛、娄阁违法所得 8367.49 万元；并处以 2.51 亿元罚款。另对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取 10 年证券市场禁入措施。
图据证监会官网
合谋操纵新三板股票
1985 年 3 月出生的刘洪涛和 1990 年 10 月出生的娄阁被证监会认定为合作关系，其中娄阁主要负责协助刘洪涛寻找有出售股票需求的新三板挂牌公司，选定股票后，刘洪涛与娄阁共同出资买入目标股票，将股票价格在短时间内拉升至预定的目标卖出价格。随后，刘洪涛利用不确定的信息诱导其他投资者买入股票，刘洪涛、娄阁将卖出股票金额扣除成本费用后再按出资比例进行收益分配。
2023 年 6 月 19 日至 9 月 28 日期间，刘洪涛、娄阁实际控制 ” 娄阁 ” 东方财富证券账户、” 孙某强 ” 申港证券账户、” 朱某敏 ” 财通证券账户、” 叶某标 ” 东方财富证券账户、” 朱某平 ” 长江证券账户、” 李某蒙 ” 中泰证券账户等 6 个证券账户 ( 以下简称账户组 ) 交易 ” 腾茂科技 “。
经证监会查明，操纵期间，刘洪涛、娄阁控制使用账户组累计买入约 536.6 万股，卖出约 536.56 万股，持有余股 702 股，扣除税费后盈利约 8367.5 万元。刘洪涛、娄阁控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易，影响 ” 腾茂科技 ” 股票价格和交易量，并利用不确定的重大信息，诱导投资者交易 ” 腾茂科技 “。
证监会认定，刘洪涛、娄阁操纵 ” 腾茂科技 ” 包括三个阶段。
一是建仓阶段，即 2023 年 6 月 19 日，账户组通过大宗交易单向买入 500 万股，持仓量占流通股本比例由 0 上升至 11.75%；
二是拉升股价阶段，即 6 月 29 日至 7 月 3 日，账户组通过高价相关交易拉抬股价，股价从 11.97 元 / 股拉抬至 25.8 元 / 股，涨幅高达 115.54%，同期三板成指从 922.86 上涨至 924.04，涨幅 0.13%；
三是出货阶段，即 7 月 4 日至 9 月 28 日，账户组累计卖出金额约 1.22 亿元。其中，7 月 4 日至 7 月 31 日为集中卖出期间，卖出价格均接近 22.8 元 / 股，累计卖出金额约 1.21 亿元。
证监会认定，刘洪涛、娄阁的上述行为构成操纵证券市场行为。刘洪涛、娄阁在操纵 ” 腾茂科技 ” 过程中分工协作，相互配合，属于共同违法。其中，刘洪涛是操纵行为的发起者、决策者，起主要作用，应承担主要责任。娄阁是操纵行为的实施者，起次要作用，应承担次要责任。
重拳出击，罚没 3.35 亿
娄阁在陈述申辩中提出，刘洪涛与娄阁之间是上下级关系，而非合作关系。经复核，证监会认为，综合在案证据，认定娄阁与刘洪涛在操纵 ” 腾茂科技 ” 过程中存在合作关系并无不当，对娄阁提出的申辩意见不予采纳。
最终，证监会决定责令刘洪涛、娄阁依法处理其非法持有的 ” 腾茂科技 ” 股票；没收刘洪涛、娄阁违法所得约 8367.5 万元，其中，刘洪涛承担约 8047.89 万元，娄阁承担约 319.6 万元；并处以约 2.5 亿元罚款，其中，刘洪涛承担约 2.4 亿元，娄阁承担约 958.8 万元。
同时，还对刘洪涛采取终身证券市场禁入措施，对娄阁采取 10 年证券市场禁入措施，自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
证监会：
从严打击操纵市场行为
操纵市场的实质就是 ” 骗 “，对于操纵市场等违法违规行为，证监会严厉打击。
证监会通报的行政执法情况显示，2024 年上半年，证监会对操纵市场、内幕交易类案件共作出处罚 45 件、同比增长约 10%；2023 年全年，证监会查办操纵市场类案件 63 起，在数量上仅次于信息披露违法、内幕交易和中介机构违法。
除加大行政执法打击力度外，监管部门加强行刑衔接，做到刑事追责 ” 应移尽移 “，加大对资本市场违法违规案件的立体化承接力度。上半年，证监会向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件 86 件。日前，福州市中级人民法院对 8 名证券投资者诉被告王某某操纵证券市场责任纠纷一案作出的一审判决经公告送达后生效，王某某被判令向 8 名原告赔偿损失共计 65 万余元。这也是全省首例操纵证券市场民事赔偿案件。
市场人士普遍认为，从行政、民事、刑事责任层面综合施策，严厉打击操纵市场行为，能够极大提高证券市场的吸引力，提高投资者对证券市场的信心。
