牛市早报|三部门征求意见:地方政府不得为公司上市给予奖励

【市场数据】

截至8月16日收盘,上证综指涨0.07%,报2879.43点;科创50指数跌0.33%,报705.22点;深证成指跌0.24%,报8349.87点;创业板指跌0.08%,报1591.46点。

截至8月16日收盘,道琼斯工业平均指数比前一交易日上涨96.70点,收于40659.76点,涨幅为0.24%;标准普尔500种股票指数上涨11.03点,收于5554.25点,涨幅为0.20%;纳斯达克综合指数上涨37.22点,收于17631.72点,涨幅为0.21%。

【财经要闻】

1、8月18日,据证券时报,近日,司法部会同财政部、证监会起草了《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定(征求意见稿)》,聚焦中介机构服务中的相关收费问题,加强监管,增强中介机构的独立性,对不同中介机构提出特定的监管要求,明确中介机构、发行人、地方人民政府的相关禁止性规定和处罚措施。明确证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件,律师事务所不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定;中介机构及其从业人员收费的禁止性行为;发行人的信息披露责任;地方人民政府不得为公司上市给予奖励。

2、8月16日,据市场监管总局网站,市场监管总局公开征求《违反〈中华人民共和国反垄断法〉实施经营者集中行政处罚裁量权基准(征求意见稿)》意见。其中,明确《基准》制定依据、适用情形,并说明行政处罚对象的确定原则。根据情节分阶次确定初步罚款数额。根据违法实施经营者集中情节,分阶次确定初步罚款数额。对于不具有排除、限制竞争效果的,初步罚款数额为二百五十万元;具有从轻情形的,初步罚款数额为一百万元;具有从重情形的,初步罚款数额为四百万元。对具有或可能具有排除、限制竞争效果的案件,参照不具有排除、限制竞争效果的案件罚款裁量步骤,综合考虑集中实施时间,具有或者可能具有排除、限制竞争效果的持续时间和范围,消除违法行为后果的情况等因素,确定最终罚款数额。

3、据央视新闻,8月16日第二轮汽车以旧换新的政策细则正式出台。相比4月份发布的首轮实施细则,这次的新政策有很大变化。具体来看,这次的补贴标准大幅提高了。在汽车报废更新方面,补贴标准由原来的购买新能源乘用车补贴1万元、购买燃油乘用车补贴7000元,分别提高到2万元和1.5万元,都增长了一倍及以上。需要注意的是,报废的旧车和购买的新车按照国家规定,都有一定的要求。除了报废更新之外,这次政策还将置换更新也纳入补贴范围。国家直接向地方安排超长期特别国债资金,支持地方自主开展置换更新。

4、据新华社,记者8月16日从最高人民检察院获悉,最高检经济犯罪检察厅于近日印发《关于办理财务造假犯罪案件有关问题的解答》,明确财务造假犯罪案件事实认定、法律适用等重点问题。解答明确,财务造假犯罪层级多、链条长,涉及的公司、企业人员也较多,对此应坚持分层分类处理。单位或个人专门为公司、企业提供财务造假“一条龙”服务的,应当从严打击。

5、8月16日,证监会网站发布2023年度证券资产评估分析报告称,下一步,证监会将贯彻落实《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》和《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的意见》有关要求,加强证券评估机构备案监管和监督检查,从严查处违法违规行为,提高资产评估机构识假防假能力和质量管理水平,并加强与行业主管部门及行业协会的监管协作,共同维护证券评估市场秩序。

6、8月16日,据证监会网站,证监会发布2024年上半年证监会行政执法情况综述。上半年,证监会查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件、同比增长约22%,惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%,市场禁入46人、同比增长约12%,合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。其中还提到,在依法严厉打击各类违法行为的同时,证监会持续完善认定量罚制度规则,始终坚持依法行政,坚持严格规范公正文明执法,在量罚中充分考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观过错程度,做到过罚相当、不枉不纵。比如,在对财务造假相关案件量罚时,除涉案金额外,还要综合考虑造假的手段方式、主观恶性、对投资者和市场的影响、危害后果等因素,确保量罚结果与违法性质相匹配。

7、据澎湃新闻,8月16日,上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修订并发布《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则(2024年修订)》,并自2024年10月1日起施行。本次《网下发行实施细则》修订主要对投资者参与科创板网下发行业务,增加了持有科创板市值的要求。自2024年10月1日起,网下投资者及其管理的配售对象参加科创板新股网下发行的,除需符合现行市值门槛要求外,主承销商还应要求其在基准日(初步询价开始日前两个交易日)前20个交易日(含基准日)所持有科创板非限售A股股票和非限售存托凭证总市值的日均市值为600万元(含)以上。

8、据证监会网站,中国证监会发布行政处罚决定书(天职国际)。经查明,天职国际存在以下违法事实:在奇信股份年报审计中未勤勉尽责,制作、出具的审计报告存在虚假记载;伪造、篡改、毁损审计工作底稿。综合上述二项:对天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,给予警告,没收业务收入367.924万元,处以2339.62万元罚款,并处暂停从事证券服务业务6个月。

9、据证监会网站,8月16日,证监会发布行政处罚决定书(高飞、龙杰、尤立峰)。2019年9月25日至2020年8月31日期间,戚某广(朗源股份原实际控制人、董事长)、高飞、龙杰、尤立峰合谋操纵“朗源股份”。操纵期间,戚某广、高飞、龙杰、尤立峰控制使用账户组,集中资金优势、持股优势,通过连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易“朗源股份”的方式,影响“朗源股份”交易价格和交易量。经测算,操纵期间,扣除佣金和相关税费,高飞、龙杰、尤立峰操纵“朗源股份”盈利1.117亿元。证监会决定,罚没高飞、龙杰、尤立峰超2.2亿元。

10、8月16日,上海市人民政府办公厅印发《上海市低空经济产业高质量发展行动方案(2024-2027年)》。其中提出,载人交通场景。逐步开展金山区、五个新城等区域载人空中交通示范应用;研究推动虹桥国际机场、浦东国际机场、龙华机场等交通枢纽间,机场至五个新城间商业载人接驳试点。加快研究长三角区域城市间载人通航,建设全国首批低空省际通航城市。

11、8月20日,央行将公布8月一年期贷款市场报价利率(LPR)和五年期以上贷款市场报价利率(LPR)。

【新股申购】

根据发行安排,本周有3只新股申购。

周一:佳力奇(301586.SZ)

周二:成电光信(920008.BJ)

周五:益诺思(688710.SH)

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